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行业资讯
又一波处罚,票据+违法催收是重点
近日,银保监会发布一系列的处罚情况,综合看,近期票据处罚还是重点,另外信用卡中心催收外包成新关注点;除此外,某大行上海分行的同业违规也被罚。
票据违规
广西监管局行政处罚信息公开表(桂银保监罚决字〔2020〕15号)显示,柳州银行股份有限公司(简称“柳州银行”)南宁分行存在以下2宗违法违规事实:违规向借款人转嫁房产抵押评估费;办理将贴现资金转存保证金后滚动申请银行承兑汇票的业务。依据《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第(四)项、第二款;《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,广西监管局对该分行罚款45.51万元,并没收违法所得5.10万元。
中信票据违规:票据办理贴现业务 中信银行一支行被罚50万,武汉分行因办理银行承兑汇票审查不严导致垫款 被罚30万元
8月4日,湖北银保监局公布了关于中信银行股份有限公司武汉分行的行政处罚,该分行的法定代表人是徐晓华。
处罚信息显示,中信银行武汉分行因办理银行承兑汇票对贸易背景审查不严导致垫款,湖北银保监局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,罚款30万元。
员工王飞因对中信银行股份有限公司武汉分行办理银行承兑汇票对贸易背景审查不严导致垫款的违规行为负管理责任,湖北银保监局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项,予以警告。
员工刘军因对中信银行股份有限公司武汉分行办理银行承兑汇票对贸易背景审查不严导致垫款的违规行为负承办和管理责任,湖北银保监局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项,予以警告。
莆田银保监分局出具的行政处罚决定书显示,中信银行股份有限公司莆田荔城支行存在连续为无真实贸易背景的票据办理贴现业务的违法违规事实,根据《中华人民共和国票据法》第十条;《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》(银监办发〔2015〕203号)第二条;《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条,对该支行罚款50万元。
8月5日,上海银保监局连续公布五张罚单,剑指辖内银行机构的违法违规行为。其中,交通银行太平洋信用卡中心和招商银行信用卡中心因信用卡催收外包管理不审慎、银行对客户个人信息未尽安全保护义务等违法违规行为,分别领罚100万元。
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